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新三板精选层首审倒计时 记者亲历现场体验全过程
来源:证券日报网 | 作者:刘伟杰 | 发布时间: 2020-06-10 | 304 次浏览 | 分享到:
　　新三板精选层首审进入倒计时。


　　在距离新三板挂牌委对颖泰生物和艾融软件两家企业出具自律监管意见的前一天，《证券日报》记者亲历精选层审查现场，近距离感受受理审查工作全貌，直击在新三板制度机制和科技审查手段保障下的“精选层速度”。


　　6月9日14：30，在全国股转公司工作人员的指引下，记者首先参观了受理窗口，保荐机构可通过BPM系统24小时在线报送材料，材料申报实行电子化，而受理仅聚焦材料的齐备性，并不做实质审查。


　　“在保荐机构提交材料后两个交易日内，我们将根据业务规则并对照受理检查要点完成齐备性审查，审查主要关注申请文件与相关规则规定的文件目录是否相符，文件名称与文件内容是否相符，文件签字或签章是否完整、清晰、一致，文档字体排版等格式是否符合相关规定等。”受理窗口工作人员介绍称，受理后，申报材料通过BPM系统自动流转至审查部门，进入业务审查环节。


　　随后，记者参观审查办公区，了解审查人员如何开展审查工作。接待室是24小时录音录像，墙上张贴了接待须知和纪律要求，接待过程中会有纪检专员全程跟进，确保“阳光接待”。另外，挂牌委审议会的专用会议室同样全天录音录像，审议过程全程可记录、可追溯。在疫情期间，审议会采用视频会议方式，会议过程录屏，远程开会也做好程序保障。


　　“精选层审查全部实行电子化审核，在线完成资料申报、问询和审查，让所有申报和审查流程在线上留痕，实现审查的公开和透明。”华财新三板研究院副院长、首席行业分析师谢彩对《证券日报》记者表示，公开发行并在精选层挂牌审查充分借鉴科创板注册制经验，以市场化为导向，以信息披露为核心实施自律监管，只对披露信息的真实、准确、完整、是否简明一致、可理解性等方面做审查，并不对投资价值做判断，把定价和投资价值判断交给市场和投资者，让投资者基于充分信息披露做投资风险判断和决策。


　　紧接着，全国股转公司对《证券日报》记者介绍了审查要点、利器系统和官网专区，展示它们是如何相结合来保障审查质量、审查效率。从4月28日受理首批拟入层企业，到6月10日挂牌委启动审查共历时1个月13天，从受理至首轮问询发出平均用时5.4个交易日，这一“精选层速度”的产生，主要得益于存量挂牌公司监管基础和科技手段支持两方面因素。


　　一方面，申报精选层挂牌的公司至少已在新三板挂牌满一年，挂牌以来按要求持续披露相关信息，全国股转公司在企业披露启动公开发行的公告后，即调取在挂牌准入审查、公司持续监管以及融资并购审查等方面发行人的有关信息，提前做到对发行人情况“心中有数”。另一方面，在正式受理后，“新三板信息披露智能监管系统”（简称“利器系统”，是全国股转公司基于大数据、人工智能等技术开发的科技监管系统）的使用实现了精选层审查的标准化，提升了审查效率，同时保障了审查质量。


　　银泰证券股转业务部总经理张可亮在接受《证券日报》记者采访时表示，精选层审查具有科技性，用全国股转系统的利器智能审查系统，利用大数据、云计算、人工智能来对企业申报资料进行扫描，通过技术手段控制审查风险，提升审查效率，为精选层的加速落地助力。


　　截至6月9日，全国股转公司已受理50家挂牌公司的申请文件，并向其中的47家企业发出了问询意见。目前，已有颖泰生物、艾融软件、球冠电缆、同享科技、龙泰家居、佳先股份等6家企业完成审查问询，审查部门已形成审查报告和审查意见，后续将进入挂牌委员会审议程序。第一场挂牌委会议将于6月10日召开，第二场、第三场将于6月13日、14日召开。挂牌委审议通过后，将进入证监会核准程序。


　　最后，《证券日报》记者获得一次沉浸式的体验，现场观摩审查问询会，审查人员“本色出演”，原汁原味了解每一份问询函是如何产生的。