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规范证券期货执法行为 提高行政处罚透明度
来源:证券日报 | 作者:吴晓璐 | 发布时间: 2020-07-18 | 442 次浏览 | 分享到:
　　7月17日，证监会表示，按照全面推进依法治国、加强法治政府建设的要求，为规范证券期货行政处罚相关执法行为，维护市场秩序，保障相关公民、法人和其他组织的合法权益，根据证券期货市场监管执法实践情况，证监会在《行政处罚法》基础上，结合新证券法有关规定，起草了《证券期货违法行为行政处罚办法（征求意见稿）》（以下简称《处罚办法》），现向社会公开征求意见。


　　证监会表示，对违反证券期货法律法规的行为进行行政处罚，是证监会的重要法定职责，是维护市场秩序、惩治违法活动、保护投资者合法权益的重要手段。制定《处罚办法》，是进一步完善资本市场法律制度体系建设的需要；是解决实践突出问题，规范执法行为，防范执法风险的需要；是贯彻落实依法行政要求，促进严格、规范、公正、文明执法的需要。


　　中国人民大学法学院教授刘俊海对《证券日报》记者表示，《处罚办法》意在资本市场建设服务型政府，同时保护企业和公民个人的合法权益，规范证券市场的行政处罚行为，提高行政处罚的公信力，确保每一个行政处罚经得住法律的检验、社会的检验和历史的检验，取得法律效果、社会效果、政治效果、道德效果与市场效果。


　　“《处罚办法》一方面提高了行政处罚的公信力，另一方面在发挥行政制度在震慑违法行为、警示市场各方、教育公众，树立市场主体各方对法治的信仰和敬畏之心等方面，有重大的现实意义和深远的历史意义。”刘俊海进一步解释道。


　　据悉，《处罚办法》共三十九条，主要包括六方面内容：一是明确立案调查条件和调查权限，二是规范调查取证行为，三是优化查审流程，四是明确行刑衔接程序，五是落实执法公示和执法全过程记录制度，六是加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。


　　刘俊海表示，《处罚办法》内容丰富，在行刑衔接方面，规定了“直接刑事移送”“先处罚后刑事移送”“处罚、刑事移送并行”，三种审查模式都很不错，着眼于提高行政处罚的透明度和公信力。总的来看，对于更好的维护证券市场公平公正的交易秩序，对提升广大投资者的幸福感、获得感和安全感，对于鼓励资本市场各方参与者慎独自律、见贤思齐、择善而从有积极的意义。


　　证监会表示，将根据公开征求意见情况，进一步完善《处罚办法》并履行程序后发布实施。